A B3 no Mercado Financeiro e de Capitais |
3 pontos |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Cadastro de Investidores Residentes |
1 ponto |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Cadastro de Investidores Não Residentes |
1 ponto |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Gestão de Risco na Câmara |
3 pontos |
Compliance | Back Office | Risco |
Risco Corporativo e Controles Internos |
3 pontos |
Compliance | Comercial | Risco | Operações |
Mercados Organizados |
3 pontos |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Ambiente de Negociação |
3 pontos |
Operações |
Câmara B3 |
2 pontos |
Compliance | Back Office | Risco | Back Office Liquidação | Operações |
Processos Operacionais da Câmara B3 |
3 pontos |
Back Office | Back Office Liquidação |
Central Depositária da B3 |
1 ponto |
Compliance | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Operações |
Processos Operacionais da Central Depositária B3 |
1 ponto |
Back Office | Back Office Custódia | Operações |
PLD/FTP * |
1 ponto |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Proteção de dados pessoais e privacidade * |
1 ponto |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Adequação ao Perfil do Cliente (Suitability) * |
1 ponto |
Compliance | Comercial | Operações |
Operações Ilícitas * |
1 ponto |
Compliance | Comercial | Operações |
Segurança Cibernética e da Informação * |
1 ponto |
Compliance |
Responsabilidade Social, Ambiental e Climática |
1 ponto |
Compliance |
Tudo sobre o DAP - Futuro de Cupom de IPCA |
6 pontos |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Planejamento Sucessório e Tributário |
8 pontos |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
ESG: um novo jeito de investir |
18 pontos |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Desvendando a Renda fixa |
12 pontos |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |
Opção de COPOM: como funciona |
3 pontos |
Compliance | Comercial | Back Office | Risco | Back Office Custódia | Back Office Liquidação | Operações |